金樂琴：中國人民大學經濟學院國民經濟管理系副教授，發展戰略與規劃教研室主任，中國宏觀經濟管理教育學會理事、副秘書長。

以風能、太陽能為代表的新興能源，對改善中國的能源結構、減少環境污染、提高能源安全具有重要的戰略意義。

作為戰略性新興產業，新能源產業具有巨大的創新空間，同時也面臨著較大的市場風險和技術風險。因此，政策支持和激勵是各國新能源產業發展不可或缺的條件。在中國，以2005年《可再生能源法》為契機，政府相繼出臺了一系列支持新能源發展的政策，至今已經建立了推進可再生能源發展的重要制度：即總量目標制度、強制上網制度、分類電價制度、費用分攤制度和專項資金制度。

在上述政策和市場需求的拉動下，中國新能源產業發展步伐明顯加快，在多個領域的發展規模居世界前列。2012年，風電累計并網裝機容量達6266萬千瓦，居世界第一;2007年以來，中國保持著世界最大的太陽能電池生產國地位，2012年太陽能電池片產量達到21GW，約占全球總產量的56%。

然而，新能源產業創新是一個涉及經濟、社會、技術結構變遷的復雜過程，完整的產業創新周期應該包括新能源技術從研究、開發、示范到推廣應用的全過程。產業創新某些產業環節的突飛猛進并不意味著整個產業的健康發展，也不代表產業創新的成功。

實際上，中國新能源產業快速發展始終伴隨著一些不可忽視的難題：核心技術自主創新不足、新能源電源上網難、市場需求不足等。這些難題的背后折射出能源產業創新周期面臨的市場失靈，以及由于對新能源產業創新規律認識不足而導致的某些政策偏差。

新能源產業仍在產業鏈低端

目前，國際上風能和太陽能技術的研發已經比較成熟，而我國掌握的核心技術非常有限，普遍通過購買外國許可證或與國外聯合設計的方式來擴大產能。

核心技術自主創新能力薄弱，產業發展后勁不足。中國雖然已經成為世界風電裝機和太陽能電池生產第一大國，但主要集中在產業低端制造環節。風電方面，目前國際上主流陸上風電設備的功率達到3兆瓦以上，海上風電設備的功率達到5兆瓦以上，但我國只有少數幾家企業具備了3兆瓦以上風電設備的生產能力。

風電設備的控制系統、關鍵軸承也依靠進口，大多數風電設備生產企業實際上只是一個組裝工廠。國際上風電技術領先的企業憑借技術優勢和品牌產品進入中國，并通過限制技術轉讓和專*保護保持壟斷優勢。

光伏企業雖然已經發展到500多家，但絕大多數企業都集中在太陽能電池板的制造和組裝環節上。高純度硅材料仍較大程度依賴進口，晶體硅電池用高檔設備也來自進口。薄膜太陽能電池水平和制造設備與國外差距很大。

我國新能源核心技術落后的原因，與新能源技術創新的“雙重外部性”有關。第一重外部性是一般的創新行為所共有的，即新能源技術研發的成果并不是完全由從事研發的企業所獨享，某些技術會溢出到其它企業。

第二重外部性是新能源技術創新所特有的，與傳統化石能源相比，新能源技術創新的成果不僅會減少碳排放，產生更少的外部成本，而且有利于改善環境質量、提高能源安全和獨立性，產生更多的外部收益。而這種外部成本的減少和外部收益的增加，并未完全體現在新能源價格上。雙重外部性意味著新能源技術創新者不能獨占創新的全部社會收益，其收益與成本之比遠低于一般技術創新。

如果沒有足夠的政策激勵，這種“獨占性問題”就會導致企業缺乏技術創新的動力。以美國、德國、日本等國為代表的發達國家之所以對新能源技術研發進行大力支持，正是對這種“雙重外部性”的積極反應。

新能源產業在推廣運用階段面臨“協調失靈”

新能源產業是一個涉及面廣、產業鏈條復雜的產業體系，其產業鏈有技術研發、設備和材料制造業、發電、并網、輸送和使用等環節，其發展需要各產業環節的聯動和協調。

特別是風能和太陽能具有間歇性、隨機性的特性，對整體電力系統負荷預測、安全管理、設備配置等方面提出了新的要求，更加需要全面協調的管理。同時，新能源發展也需要與傳統能源發展相協調，在電網規劃、設計等方面有明確的前瞻性安排。

由于新能源資源的分布特征，我國大規模的風電場、光伏電站集中在西部，距負荷中心較遠，除了需要建設遠距離輸電線路，還需就近安排配套調峰調頻電源以避免電網潮流的劇烈變化，并相應控制東部的常規電源規模。顯然，市場機制難以勝任這種復雜的協調任務。近年來，我國風電的大規模開發與電網建設不協調的矛盾日益突出，風電日益受到電網消納能力的限制，出現發電能力過剩、設備閑置浪費現象。2010，全國風電吊裝容量與并網容量間差異超過30%，而國外風電發展先進地區，兩者的差異僅為10%以內。

市場接納上的“雞—蛋”窘境

在新能源技術創新中一個突出的問題是“雞一蛋問題”(chicken—egg problem)：新能源的市場需求取決于其成本和價格，同時，成本和價格又因網絡效應和規模經濟而依賴于市場需求規模。

在我國目前的能源結構中，傳統化石能源仍占主導地位，特別是目前我國火電裝機中，46%的機組投產運齡低于5年，65%的機組投產運齡低于10年，多項經濟技術指標正在逐漸接近國際先進水平，新能源直接替代傳統能源的操作空間相當有限。加上新能源發電成本偏高，使得新能源的市場份額非常微弱。

2012年，我國發電量構成中，火電占78%，而風電只有2%。，并網太陽能只占0.07%。光伏發電市場情況最為嚴峻，由于成本遠高于火力和風